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天津证监局全方位推进辖区证券期货纠纷 众元化解机制建设

点击量:86   时间:2018-12-02 20:18

  天津证监局请示证调委成功申报首批全国证券期货纠纷众元化解机制试点调解机关。证调委为自力第三方调解机构,在天津证监局与天津市司法局的营业请示下开展调解做事;制定有《天津市证券业纠纷人民调解委员会做事制度》《天津市证券业纠纷人民调解员管理办法》等制度;聘任资深专科调解人士、市场人士、律师、行家等10人担任调解员。2016岁首,证调委以“规范的机关形势、专科调解人员、健全的做事制度”获得最高人民法院、中国证监会共同认定,成功申报成为8家试点调解机关之一,也是2家地方性调解机关之一。

  天津证监局还与人民银走天津分走、天津银监局说相符印发《天津市金融消耗权好珍惜做事融合配相符机制备忘录》,以维护天津市金融消耗者相符法权好为起程点,就竖立和完善金融消耗投诉处理机制,追求竖立金融消耗纠纷第三方非诉解决机制做出安排。

  天津证监局机关辖区走业协会、证调委与投服中心签定配相符备忘录,清晰共同竖立有利于中幼投资者珍惜的证券期货纠纷调解相互委托机制,竖立以“培训交流、课题钻研、纠纷监测联动”等为主题的平时配相符机制。备忘录的签定,促使天津辖区调解机关借助投服中心权威、专科调解上风,进一步通顺投资者诉求外达和权利实现的渠道,挑高投资者维权服务质量和效果。现在,行为备忘录的落地举措,投服中心天津做事站已初步竖立并运营。

  2016年9月,天津证监局说相符天津市高级人民法院出台《关于开展证券期货纠纷众元化解机制试点做事的偏见》,就调解方式、司法确认流程、做事制度等诉调对接机制作出一系列制度安排,并确定了4家地方法院和证调委行为试点法院和调解机关。2018年7月,天津证监局进一步推动扩大试点调解机关周围,将投服中心、中国证券业协会2家全国性试点调解机关纳入天津辖区诉调对接机制。

  一、横向有联动:凝结上风力量,竖立配相符机制,添强调解做事实力

  天津证监局还议决“通报典型案例、通报特出题目、添大核查问责力度”等措施,督促证券基金期货经营机构相符规运营,从源头缩短证券期货矛盾纠纷产生。同时,请求各经营机构挑高做事主动性,深化纠纷解决的主体义务,行使众元化解机制妥善化解矛盾纠纷。

  三、源头有治理:通俗宣传,挑高投资者依法维权认识,传导压力,压实经营机构主体义务

  天津证监局赓续开展常态化、全方位宣传哺育,广泛投资知识,协助投资者认清作凶违规主体惯用的骗术与办法,传导切确投资理念,协助投资者升迁理性投资认识和风险提防认识。针对投资者对监管部分存有倚赖心绪及对依法维权方式不甚晓畅的近况,天津证监局一连总结典型案例,请示协会及调解机关开发生动天真的投教产品,添大对调解做事机制及意义的宣传力度,添进各方对众元化解机制及专科调解机关的认识,引导中幼投资者转折不都雅念、依法维权。

  两年来,天津辖区调解机关以“自力、规范、专科、公好”为原则,便捷、高效开展证券期货矛盾纠纷化解做事,获得辖区经营机构及投资者相反认可。截至今年11月,天津辖区调解机关共受理27首证券期货矛盾纠纷调解申请,14首达成息争,涉及息争金额186.7万元,就调解制定申请司法确认2首,因纠纷调解获赠锦旗1面。其中1首三年未决的纠纷,经调解机关的竭力,不能两个月即达成息争,并议决“长途视频”进走司法确认,创全国先例。

  二、纵向有贯通:竖立诉调对接机制,创新司法确认形势,有效解决“末了一公里”梗阻形象

  证券网竖立健全证券期货纠纷众元化解机制是资本市场的主要基础性做事,天津证监局一向致力于辖区投资者权好珍惜做事,先走先试,于2014年即竖立了全国首家证券业纠纷人民调解委员会,即天津市证券业纠纷人民调解委员会(以下简称证调委)。2016年5月,最高人民法院、中国证监会发布实走《关于在全国片面地区开展证券期货纠纷众元化解机制试点做事的关照》(法〔2016〕149号)。关照印发后,天津证监局进一步完善机制建设,深化对证调委的做事请示,发挥中证中幼投资者服务中心(以下简称投服中心)、中国证券业协会等专科调解机关的积极作用,添强与地方人民法院疏导配相符。现在,天津辖区已形成“走政声援、专科调解、司法请示”三位一体的证券期货纠纷众元化解新格局。

  下一步,天津证监局将不息以“偏重预防、变通便民、依法偏袒”为原则,巩固已有收获,汲取先辈经验,添强与地方法院疏导交流、深化与投服中心、中国证券业协会的配相符,谱写辖区证券期货纠纷化解做事新篇章,促进辖区证券期货市场祥和安详健康发展。

  行为试点法院之一的天津市和平区人民法院竖立司法确认中心证券业做事站,行使计算机长途视频技术对调解制定进走司法确认,将当事人共同申请司法确认的受理环节与人民调解制定的达成及确认环节相符二为一,既授予调解制定法律强制效力,提防纠纷逆复,解决了“末了一公里”梗阻形象,也大大简化了法院做事流程,挑高了纠纷解决的效果。现在,采用“互联网 ”模式,将计算机长途视频技术行使于司法确认的创新做事方式已在实践中添以行使。


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